2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1024

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】

A.规模失控

B.决策失误

C.越权操作

D.账外经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

2、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【多选题】

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

C.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》

D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

3、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 【多选题】

A.内幕交易 

B.操纵市场 

C.恶性竞争 

D.欺诈客户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

4、证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于15年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

5、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。【单选题】

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。