2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1021

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

2、证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【单选题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

4、证券公司重要信息系统业务日志应当保存10年以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司重要信息系统业务日志应当保存5年以上，系统日志应当保存6个月以上。

5、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。【多选题】

A.合规经营

B.勤勉尽责

C.坚持客户利益至上

D.保证客户收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。