2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1019

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】

A.制度建设

B.机制及职责管理

C.第三方机构及人员管理

D.信息保密及利益冲突

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）机制及职责管理；（3）第三方机构及人员管理；（4）信息保密及利益冲突。

2、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（2）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（7）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

3、非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。

4、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（A说法正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（B说法正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（D说法错误）（6）挪用基金销售结算资金；（C说法正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

5、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括（）。【单选题】

A.银行存款

B.国债

C.普通股

D.证券投资基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C不符合题意：证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。