2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1017

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券法》，证券公司的主要业务包括（）。【多选题】

A.自营业务 

B.经纪业务 

C.做市交易业务 

D.证券承销与保荐业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

2、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。【多选题】

A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 

B.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 

C.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 

D.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

3、在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。【不定项】

A.经纪商

B.承销商

C.做市商

D.交易商

正确答案:A

答案解析:证券经纪业务又被成为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

4、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。【单选题】

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

5、我国证券市场上监管部门的主要手段是（）。【单选题】

A.经济手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。其中法律手段是证券市场监管部门的主要手段。