2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1016

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【单选题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列（）。【多选题】

A.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

C.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

D.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提出的要求，主要为：（1）证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为；（2）证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则；（3）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利；（4）证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）；（5）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除；（6）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为，不得利用资产（7）管理计划进行商业贿赂，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利；（8）证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励。

4、证券登记结算机构的职能包括证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收、证券的存管和过户等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券登记结算机构应履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

5、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

6、根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第十九条的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。

7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。【多选题】

A.协助办理开户手续 

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货结算

D.代理客户进行期货交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（A项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（B项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（CD项符合题意）

8、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。【多选题】

A.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

C.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

D.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

正确答案:A、D

答案解析:A项说法正确，证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。B 、C项说法错误，证券经纪人【不得】替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。D 项说法正确，证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程。

9、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】

A.董事会

B.证券期货经营机构主要负责人

C.证券经营机构的高级管理人员

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

10、证券账户的管理主要包括（）。【多选题】

A.账户的开立

B.信息变更

C.账户信息比对

D.证券账户业务资料保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。