2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1011

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理

B.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

C.债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

D.逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。【多选题】

A.证券投资顾问的职责和禁止行为 

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式 

D.终止或者解除协议的条件和方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（B项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（A项正确）（4）收费标准和支付方式；（C项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（D项正确）

3、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。【多选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位公章。【多选题】

A.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

B.项目协办人

C.财务顾问主办人

D.部门负责人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

5、下列关于证券发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

C.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

D.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。