2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1006

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII 等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

2、未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第二百零四条的规定，证券公司违反《证券法》第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

3、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。【单选题】

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

4、关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。【不定项】

A.应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票

B.应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备

C.应在入职前处置所持有的全部股票

D.继续长期持有该股票

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。

5、独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.独立董事常住地

C.股东(大)会

D.董事会

正确答案:A、C

答案解析:独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向【公司住所地中国证监会派出机构】和【股东(大)会】提交书面说明。