2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1006

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为（）。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为2个月，中国证监会注册期限为15个工作日。同时，针对“小额快速”融资设置简易程序。

2、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。【单选题】

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：IB制度起源于美国。IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

3、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是（）。【单选题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。

4、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

5、我国证券市场监管机构是（）。【单选题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

6、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。【多选题】

A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系

B.基金管理人和基金托管人之间的关系

C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系

D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人：（ABC正确）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系；基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系；基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

7、如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程的报价是（）。【单选题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：小额报价指的是一次报价、规定交易数量范围和对手方范围单向撮合的交易方式。如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程。

8、私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

9、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR模型，必须确定的基本要素有（）。【多选题】

A.确定持有期限

B.确定波动率

C.置信水平的选择

D.调整的频率

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定两个基本要素：一是要确定持有期限，二是置信水平的选择。

10、封闭式基金的固定存续期通常（）。【单选题】

A.在3年以上

B.在5年以上

C.在2年以上

D.在4年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。