2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1004

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、资产管理计划投资于非标准化资产的，接受单个合格投资者参与资金的金额不低于100万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理计划投资于非标准化资产的，接受单个合格投资者参与资金的金额不低于100万元。

2、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【单选题】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

3、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 【多选题】

A.反洗钱义务履行及责任划分 

B.销售费用分配的比例和方式 

C.对基金持有人的持续服务责任 

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（B包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（D包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（C包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（A包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

5、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【单选题】

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。