2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1001

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于柜台市场内控制度建设的表述，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突

B.证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内

C.证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定

D.证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：（1）建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查；（D正确） （2）建立健全柜台交易管理制度。证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定；（C正确）（3）健全柜台交易合规管理制度。证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突；（A正确）（4）健全柜台交易风险管理制度。证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。（B正确）

2、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

3、证券交易禁止（）。【不定项】

A.内幕交易

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.虚假陈述

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。

4、收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。【不定项】

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

正确答案:B

答案解析:首先确定 B 公司总股本：已知 A 公司发出要约收购前持有 B 公司 15 万股股份，占 B 公司总股本的 25%，则 B 公司总股本为15/25% = 60（万股）。本次 A 公司要约收购 14000 股（ 1.4 万股），预受要约股份共 28000 股（2.8 万股） 。根据规定，当预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。计算公式为：收购人应收购某股东预受要约股份数量 = 该股东预受要约股份数量 ×（预定收购数量 ÷ 预受要约股份总数） 。C 公司预受要约股份 6000 股（0.6 万股），则 A 公司应收购 C 公司股份数量为0.6×(1.4/2.8)= 0.3（万股），即 3000 股 。 所以答案是 B。

5、中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料，并进行询问、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

6、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。【单选题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1)分享基金财产收益；（2)参与分配清算后的剩余基金财产；（3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。

7、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（A项错误）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（B项正确）（6）具有满足业务需要的技术系统；（C项正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。（D项正确）

8、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

9、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

10、法律关系由（）三个要素构成。【多选题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。