2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1001

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额大小，都需要进行报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

2、股票质押式回购业务发生异常情况的，（）不属于交易各方可以采取的处理方式。【单选题】

A.提前购回

B.延期购回

C.终止购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D不属于：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.本罪的主体为特殊主体

B.本罪的主观方面必须为故意

C.本罪所侵害的客体为复杂客体

D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（C项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（D项正确）。本罪的主体为特殊主体（A项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（B项正确），过失不能构成本罪。

4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。【多选题】

A.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征（A项错误），按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存（D项正确）；证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品（B项错误、C项正确）。

5、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。