2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0930

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。

2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。【多选题】

A.证券公司的股东、实际控制人 

B.为证券公司提供服务的证券服务机构

C.证券公司及其董事、监事、工作人员

D.证券公司的开户银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（C项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（A项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（D项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（B项正确）

3、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。【多选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。【单选题】

A.资产托管机构

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托财产。

5、收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。【不定项】

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

正确答案:B

答案解析:首先确定 B 公司总股本：已知 A 公司发出要约收购前持有 B 公司 15 万股股份，占 B 公司总股本的 25%，则 B 公司总股本为15/25% = 60（万股）。本次 A 公司要约收购 14000 股（ 1.4 万股），预受要约股份共 28000 股（2.8 万股） 。根据规定，当预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。计算公式为：收购人应收购某股东预受要约股份数量 = 该股东预受要约股份数量 ×（预定收购数量 ÷ 预受要约股份总数） 。C 公司预受要约股份 6000 股（0.6 万股），则 A 公司应收购 C 公司股份数量为0.6×(1.4/2.8)= 0.3（万股），即 3000 股 。 所以答案是 B。