2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0928

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。【多选题】

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.以个人名义进行证券自营业务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（A属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（B属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（D属于）。

2、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

3、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。【多选题】

A.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

B.《证券公司代销金融产品管理规定》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

4、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。【多选题】

A.引用有关信息、资料时，应当注明出处

B.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

C.不得篡改有关信息、资料

D.不得断章取义地引用有关信息、资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（CD项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（AB项正确）。

5、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。