2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0928

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票属于变相公开发行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。

2、证券公司应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【单选题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

3、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 【多选题】

A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 

D.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：除了ABC三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；（2）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；（4）中国证监会要求的其他事项。

4、合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货账户。合格境外投资者可以开立多个证券期货账户，申请开立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应。

5、下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。【多选题】

A.保险公司

B.期货经纪公司

C.个人

D.证券交易所

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所（D项正确）、期货交易所、证券公司、期货经纪公司（B项正确）、保险公司（A项正确）或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

6、中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。

7、债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。

8、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

9、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【单选题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

10、证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。【多选题】

A.出借自营账户

B.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务

C.使用非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户（A项正确）、使用非自营席位变相自营（C项正确）、账外自营（D项正确）。