2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0923

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。【多选题】

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问（B正确）或证券分析师（C正确）。

2、证券行业文化建设包括三个层次，其中行为层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

3、信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证券业协会专门制定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会专门制定。

4、有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立（）。【多选题】

A.未召开股东会、董事会会议作出决议

B.股东会、董事会会议未对决议事项进行表决

C.出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者公司章程规定的人数或者所持表决权数

D.同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者公司章程规定的人数或者所持表决权数

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：（1）未召开股东会、董事会会议作出决议；（2）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；（3）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者公司章程规定的人数或者所持表决权数；（4）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者公司章程规定的人数或者所持表决权数。

5、提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上200万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百三十三条的规定，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。