2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0923

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

2、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券期货经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责

B.任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但在证券研究报告中书面承诺的除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规

正确答案:B

答案解析:B项，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺【均为无效】。

3、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。

4、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。

5、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。【多选题】

A.流动性

B.到期时限

C.杠杆情况

D.结构复杂性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

6、境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（ ）申请注册。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.外汇管理局

正确答案:A

答案解析:境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。

7、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】

A.远期交易业务

B.私募股权业务

C.大宗交易业务

D.另类投资业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

8、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【单选题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。【多选题】

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（A项正确）、转融通担保证券账户（B项正确）和转融通证券交收账户（C项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（D项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

10、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。【多选题】

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。