2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0918

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。【多选题】

A.证券公司的内部控制 

B.证券交易所的监督

C.证券业协会的自律管理 

D.证券监管机构的监管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制；（A项正确）（2）证券业协会的自律管理；（C项正确）（3）证券交易所的监督；（B项正确）（4）证券监管机构的监管。（D项正确）

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 【多选题】

A.存续期限不同 

B.规模可变性不同 

C.可赎回性不同 

D.市场主体不同

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（2）规模可变性不同；（3）可赎回性不同；（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。

3、以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。【不定项】

A.张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记

B.根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人

C.根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人

D.如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

正确答案:A、B

答案解析:C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

4、通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。【单选题】

A.合规、诚信、专业、稳健

B.合规、平等、专业、健全

C.合规、诚信、全面、稳健

D.合规、诚信、专业、健全

正确答案:A

答案解析:选项A正确：健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。

5、（）具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.金融监管机构

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施，并接受中国证监会的指导和监督，证券公司文化建设实践评估是对证券公司践行行业文化核心价值观、公司文化建设实践情况的进行综合性评估。

6、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

7、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得向其融资、融券。

8、风险控制委员会的主要职责包括（）。【多选题】

A.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见

B.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

C.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见

D.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：风险控制委员会的主要职责包括：（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（2）对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（5）公司章程规定的其他职责。

9、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。

10、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【单选题】

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。