2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0917

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向中国证监会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向协会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。

2、证券公司合规负责人是董事会成员，并直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

3、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在1000万元以上的，应予立案追诉。

4、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。【单选题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

5、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。