2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0915

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

2、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。【多选题】

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（A正确）；身份证复印件（B正确）；学历证书复印件（C正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

3、下列属于证券投资基金销售人员的是（）。【多选题】

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员（D属于），包括部门基金业务负责人（B属于）；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动（C属于）、基金理财业务咨询等活动的人员（D属于）。

4、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。【单选题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

5、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。