2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0906

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

2、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（ ）。【不定项】

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

正确答案:A、C

答案解析:B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

3、股份有限公司的设立程序通常包括（）。 【多选题】

A.订立发起人协议

B.订立公司章程

C.认缴资本

D.召开成立大会，申请设立登记

正确答案:A、B、C、D

答案解析:股份有限公司的设立程序包括：订立发起人协议；订立公司章程；认缴资本；召开成立大会，申请设立登记。

4、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。

5、关于有限公司的设立，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立

B.有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立

C.设立有限公司，应当由股东共同制定公司章程

D.由董事会制定公司章程

正确答案:B、C

答案解析:有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立。设立有限公司，应当由股东共同制定公司章程

6、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。【单选题】

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

7、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。

8、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

9、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列（）用途。【多选题】

A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

B.进行新股申购

C.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

10、（）及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。【单选题】

A.高级管理人员

B.保荐代表人

C.董事

D.监事

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。