2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0901

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处以5万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。

2、自合伙企业解散事由出现之日起20日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

3、下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。【不定项】

A.大额交易与可疑交易是同一类型

B.证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

C.发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

正确答案:B、C

答案解析:大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。选项D说法不正确：证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

4、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.保证金比例、维持担保比例

B.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

C.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

D.纠纷解决的途径

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（AB项正确）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（C项正确）（6）违约责任；（7）纠纷解决途径；（D项正确）（8）其他有关事项。

5、证券投资咨询人员可以分为（）。【多选题】

A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

B.证券经营机构研究部门的咨询人员

C.取得证券业从业资格证的人员

D.证券公司负责人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（A正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（B正确）。

6、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 【多选题】

A.内幕交易 

B.操纵市场 

C.恶性竞争 

D.欺诈客户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

7、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.第一性法律关系

D.第二性法律关系

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

8、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。【多选题】

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识（A项正确）、合规操作意识（B项正确）和风险控制意识（C项正确）。

9、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。【多选题】

A.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司

B.谈话提醒

C.公开谴责

D.纪律处分并记入诚信档案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

10、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。【单选题】

A.资产托管机构

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托财产。