2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0831

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。【多选题】

A.审慎

B.客观

C.实质重于形式

D.诚实守信

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

2、基金份额持有人必须承担的义务包括（）。【多选题】

A.分享基金财产收益

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定的费用（B项包括）；（3）承担基金亏损或终止的有限责任（C项包括）；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（D项包括）；（5）在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；（6）在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；（7）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

3、境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。

4、该人员可能受到的行政处罚是（）。【不定项】

A.给予警告

B.撤销基金从业资格

C.处以20万元罚款

D.市场禁入措施

正确答案:A、B、C

答案解析:小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

5、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【单选题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

6、下列说法中，正确的是（）。【单选题】

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理（选项A、B错误）。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项C错误、选项D正确）。

7、我国现行的证券市场法律主要有（）。【多选题】

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第AD项属于部门规章及规范性文件。

8、《证券投资基金法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国人民银行、中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券投资基金法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

9、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（A符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（B符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（C符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

10、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。