2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0831

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券发行人的权利包括（）。【多选题】

A.请求分配投资收益的权利

B.参加证券持有人会议的权利

C.配售股份的认购权

D.提案权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

2、投资者保护机构受30名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【单选题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

4、下列关于证券分析师执业行为准则的表述，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

B.证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

C.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

D.证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

正确答案:A、B、C、D

答案解析:A、B两项是对证券分析师防范【不正当竞争】的要求；C项是对证券分析师报告【违法违规事项】的要求；D项是对证券分析师【珍惜职业称号】和【职业声誉】的要求。

5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1） 最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。