2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0829

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A.浮动佣金

B.固定佣金

C.最低下限向上浮动

D.最高上限向下浮动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

2、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。【不定项】

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

正确答案:A、B、C

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。

3、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

4、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。

5、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。

6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【单选题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

7、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【单选题】

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金和客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

8、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

9、有权召集持有人大会的机构是（）。【单选题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

10、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。