2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0824

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

2、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 【多选题】

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 

C.完善风险监控量化指标体系 

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（A正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（B正确），完善风险监控量化指标体系（C正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（D正确）。

3、交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国证监会报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。

4、股份有限公司的设立程序通常包括（）。 【多选题】

A.订立发起人协议

B.订立公司章程

C.认缴资本

D.召开成立大会，申请设立登记

正确答案:A、B、C、D

答案解析:股份有限公司的设立程序包括：订立发起人协议；订立公司章程；认缴资本；召开成立大会，申请设立登记。

5、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。