2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0823

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

2、关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级

D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。

3、合规负责人应当对证券公司（）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。【多选题】

A.内部规章制度

B.重大决策

C.新产品方案

D.新业务方案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】

A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

5、证券公司投资银行类业务包括（）。【多选题】

A.承销与保荐

B.上市公司并购重组财务顾问

C.公司债券受托管理

D.非上市公司推荐

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。