2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0822

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。【不定项】

A.现场会议

B.视频会议

C.电话会议

D.全体会议

正确答案:A、B、C

答案解析:除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。

2、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。【多选题】

A.加强对证券公司的监督管理

B.规范证券公司的行为

C.防范证券公司的风险

D.保护投资者的合法权益和社会公共利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。

3、私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

4、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 【多选题】

A.业务人员具有证券从业资格 

B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 

C.业务人员具有硕士以上的学位

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（AB属于）（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

5、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是 （）。【单选题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。