2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0819

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【单选题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。【单选题】

A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项A错误）。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（选项C正确）。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（选项BD错误）。

3、国家出资公司，是指国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司，包括国家出资的有限责任公司、股份有限公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国家出资公司，是指国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司，包括国家出资的有限责任公司、股份有限公司。

4、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

5、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【单选题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。