2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0813

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录（）。【多选题】

A.处理敏感个人信息

B.利用个人信息进行自动化决策

C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息

D.向境外提供个人信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录：（1）处理敏感个人信息；（2）利用个人信息进行自动化决策；（3）委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息；（4）向境外提供个人信息；（5）其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。

2、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

3、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（ ）【不定项】

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

正确答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。

4、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《基金法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

5、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。