2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0811

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。 【多选题】

A.从事证券交易时间 

B.关联关系 

C.资产状况 

D.账户状态

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：（1）从事证券交易时间；（A正确）（2）账户状态；（D正确）（3）信誉状况；（4）资产状况；（C正确）（5）投资风格及业绩；（6）关联关系。（B正确）

3、下列关于证券公司控股股东的行为规范，说法正确的有（）。【多选题】

A.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

B.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

C.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

4、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

5、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。