2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0811

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。【多选题】

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

C.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

D.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； （3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （已删除上市公司和证券投资基金管理公司）（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； （5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； （6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； （7）依法监测并防范、处置证券市场风险； （8）依法开展投资者教育； （9）依法对证券违法行为进行查处； （10）法律、行政法规规定的其他职责。

2、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【单选题】

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

3、会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使的职权有（）。【多选题】

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事、会员监事

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使下列职权：（1）制定和修改证券交易所章程；（2）选举和罢免会员理事、会员监事；（3）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；（4）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；（5）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

4、在我国，证券公司开展业务前应向国务院证券监督管理机构申请“经营证券期货业务许可证”。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司经营各类业务前需要经过国务院证券监督管理机构的许可。从2016年5月1日起，10项许可证统一为“经营证券期货业务许可证”。

5、基金类投资者主要包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。