2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0810

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【单选题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

2、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【单选题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

3、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。【单选题】

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）（3）不能清偿到期债务；（C不可以）（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

4、下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。【单选题】

A.有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

D.有限责任公司股份转让相对便捷、自由

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限；（2）在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；（3）股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可以。

5、向特定对象发行证券累计超过200人（包括依法实施员工持股计划的员工人数），为公开发行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。