2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0808

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【单选题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。【多选题】

A.充当证券买卖的媒介

B.提供信息服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（A项正确）；（2）提供信息服务（B项正确）。

3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。

4、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

5、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【单选题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

6、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【单选题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

7、利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员和有关监管部门或者行业协会的工作人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。

8、境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（ ）申请注册。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.外汇管理局

正确答案:A

答案解析:境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。

9、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。【多选题】

A.向客户提供证券估值 

B.向客户提供投资评级

C.代客户进行证券交易 

D.代客户作出投资决策

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（A项正确）和投资评级等投资分析意见（B项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

10、有权召集持有人大会的机构是（）。【单选题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。