2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0806

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、专业投资者之外的投资者为普通投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。

2、证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。【单选题】

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

正确答案:B

答案解析:证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以【合理成本】得到满足。

3、独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.独立董事常住地

C.股东(大)会

D.董事会

正确答案:A、C

答案解析:独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向【公司住所地中国证监会派出机构】和【股东(大)会】提交书面说明。

4、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

5、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。【多选题】

A.合规经营

B.勤勉尽责

C.坚持客户利益至上

D.保证客户收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。