2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0802

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

2、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人（A项正确、B项错误）；证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务（D项正确）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（C项正确），但法律另有约定的除外。

3、下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司只能以自有资金进行投资

B.另类子公司可以从事投资业务之外的业务

C.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送

D.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解： （1）另类子公司只能以自有资金进行投资；（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等；（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责；（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务；（B说法错误）（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

4、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，告知期货保证金安全存管要求，无需解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

5、以下属于证券公司可投资对象的是（）。 【多选题】

A.国际开发机构人民币债券 

B.短期融资券 

C.证券投资基金 

D.央行票据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。