2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0726

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券投资顾问不得从事的活动包括（）。【多选题】

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.向他人泄露客户的投资决策计划信息

C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

2、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的

B.证券交易成交额在500万元以上

C.获利或者避免损失数额累计在100万元以上的

D.2年内3次以上利用未公开信息交易的

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用保证金数额在100万元以上的，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；（2）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；（3）两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；（4）造成其他严重后果的。

3、证券公司处理投资者个人信息，应当建立健全投资者个人信息保护体系，明确相关岗位及职责要求，建立健全投资者个人（）等管理制度，加强投资者个人信息保护。【多选题】

A.信息处理

B.安全防护

C.应急处置

D.审计监督

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司处理投资者个人信息，应当建立健全投资者个人信息保护体系，明确相关岗位及职责要求，建立健全投资者个人信息处理、安全防护、应急处置、审计监督等管理制度，加强投资者个人信息保护。

4、证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括（）。【多选题】

A.投资者适当性管理

B.登记结算

C.风险及合规管理

D.柜台市场业务总体情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

5、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。