2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0720

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【单选题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

2、下列说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金（选项C正确）；保证金可以用证券充抵；客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物（选项D正确），应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例（选项B错误）；当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额（选项A正确）；客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

3、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证监会依法审核同意，并由双方签订上市协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

4、证券投资咨询人员可以分为（）。【多选题】

A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

B.证券经营机构研究部门的咨询人员

C.取得证券业从业资格证的人员

D.证券公司负责人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（A正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（B正确）。

5、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合的要求有（ ）。【多选题】

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能

D.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

正确答案:A、B、D

答案解析:C项错误，表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当【说明其方法和局限性】。

6、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

7、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（D项正确）（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（A项正确）（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（B项正确）（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（C项正确）（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）中国证监会要求的其他事项。

8、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。【多选题】

A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币

D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（A项正确）（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（B项正确）（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000 万元人民币（C项错误、D项正确）。

9、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

10、证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在（）内办理基本信息变更手续。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

正确答案:C

答案解析:证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在6个月内办理基本信息变更手续。