2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0719

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.本罪的主体为特殊主体

B.本罪的主观方面必须为故意

C.本罪所侵害的客体为复杂客体

D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（C项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（D项正确）。本罪的主体为特殊主体（A项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（B项正确），过失不能构成本罪。

2、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【单选题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

3、诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

4、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。【多选题】

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：变相公开发行证券的特征包括：（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（A项正确）（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（BD项正确）（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（C项正确）

5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的，应予立案追诉。