2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0715

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。【单选题】

A.企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化

B.企业未能清偿到期债务或进行债务重组

C.企业股权、经营权涉及被委托管理

D.企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

正确答案:D

答案解析:D项，企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的【10%】。

2、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。【单选题】

A.30%

B.100%

C.5%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

3、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。【多选题】

A.业务管理制度 

B.投资决策机制

C.操作流程 

D.风险监控体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（A项正确）、投资决策机制（B项正确）、操作流程（C项正确）和风险监控体系（D项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

4、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【单选题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。