2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1128
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、下列关于上市公司股东权利的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.股东有权查阅监事会会议决议
B.股东有权查阅股东会会议记录
C.股东有权查阅董事会会议决议
D.对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，有权要求公司收购其股份
正确答案:A、B、C、D
答案解析:公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配。（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权。（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询。（4）依照法律、行政法规及《上市公司章程指引》 的规定转让、赠与或质押其所持有的股份。（5）查阅《上市公司章程指引》、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产产的分配。（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份。（8）法律、 行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。
2、控股股东与上市公司应实行（）分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。【多选题】
A.人员
B.资产
C.财务
D.岗位
正确答案:A、B、C
答案解析:上市公司应当与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核其、独立承担责任和风险。
3、关于股份有限公司董事的资格和产生，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.由股东大会选举产生
B.每届任期不得超过5年
C.现任国家公务员不得担任股份公司的董事
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿不得担任股份公司的董事
正确答案:A、C、D
答案解析:B项，《公司法》规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。
4、公司应当在年度报告披露后（）个工作日内，将年度报告及其相关文件报送公司登记住所地所在辖区的中国证监会派出机构。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.30
正确答案:B
答案解析:选项B正确：公司应当在年度报告披露后10个工作日内，将年度报告及其相关文件报送公司登记住所地所在辖区的中国证监会派出机构。
5、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》，下列情形中，厲于需要对申请文件进行补正的有（）。【多选题】
A.申请文件签字处仅加盖了签名章
B.审计报告加盖分所公章
C.招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内
D.不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引）第五条规定，存在下列情形的，本所向保荐人发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过30个 工作日：（1）申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符。（2）申请文件目录中的文件名称与文件本身内容不相符。（3）不适用申请文件目录情况的说明与提交的中请文件不一致。（4）申请文件无法打开或读取。（5）文档字体排版等格式不符合中国证监会和本所的相关规定。（6）申请文件签字处缺少本人亲笔签字，或者签字不清晰。（7）申请文件盖章处未加盖公章，印章不清晰，或者公章上的名称与应盖章机构的名称不一致。（8）会计师事务所、 律师事务所未加盖总所公章。（9）相关文件因无法提供原件而提供复印件的，未由律师提供鉴证意见。（10）申请文件中保荐人、证券服务机构及相关人员的证照文件不齐全。（11）招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内。（12）本所认定应当补正的其他情形。