2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1230

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

2、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.收付、存取或者划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

正确答案:A、B

答案解析:从事介绍业务，应当提供的服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项AB为不得有的行为。

3、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》规定， 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。选项B正确。

4、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。【单选题】

A.保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证监会派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。选项D正确。

5、期货公司在聘用董事、监事和高级管理人员时，不得有下列（）行为。【多选题】

A.任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正

B.免除被中国证监会及其派出机构认定的不适当人员的职务

C.向期货公司住所地的中国证监会派出机构任职备案

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚： （1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员； （3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况； （5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。选项AD正确。