2026年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0102

2026年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.期货日报

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。选项BC正确。

2、王某为某期货公司的首席风险官，在履行职责期间应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.合法合规事项

D.期货公司的商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。选项A正确。

3、以下有资格成为国内期货交易所会员的是（）。【单选题】

A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂

B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司

C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板

D.北京某大学证券期货研究所

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。即满足在中国境内注册，同时是法人组织。选项A符合条件。

4、下列人员，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。【多选题】

A.中国证监会和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.中国证监会规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。选项ABCD正确

5、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。【单选题】

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。选项C正确

6、中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

7、期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

8、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。【单选题】

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币 3000 万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（选项C正确）（3）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（5）负债与净资产的比例不得高于 150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。

9、（）依法对资产管理业务实施监督管理。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

10、二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。