2026年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0102

2026年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 期货公司资产管理业务试点办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.6

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

2、资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定，运用（）进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。【单选题】

A.自有资产

B.客户委托资产

C.自有资产或客户委托资产

D.自有资产和客户委托资产

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

3、期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

4、期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：   （一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；   （二）客户提前终止资产管理委托；   （三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

5、当出现下列（ ）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】

A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

正确答案:A、B

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。