2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1223

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.直接或者间接向投资者返还管理费

B.侵占、挪用资产管理计划财产

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为：（1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABCD正确。

2、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。【单选题】

A.知情权

B.收益权

C.分红权

D.决策权

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。选项A正确。

3、期货公司及其分支机构的期货业务许可证由（）统一印制。【单选题】

A.商务部

B.工商总局

C.中国期货业协会

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。选项D正确。

4、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。【单选题】

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。选项C正确。

5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。【单选题】

A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。（选项A不正确，应该是独立形成研究分析意见和结论）