2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1119

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信义义务对受托人的要求主要表现在（）。【多选题】

A.忠实义务

B.独立义务

C.公正义务

D.勤勉义务

正确答案:A、D

答案解析:信义义务对受托人主要有两方面的要求：（1）忠实义务 ；（2）勤勉义务 。选项AD正确。

2、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。【多选题】

A.保障基金

B.结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。选项BCD正确

3、下列关于期货公司风险监管报表的报送，表述正确的有（）。【多选题】

A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以认定其风险监管指标不符合规定

C.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，中国证监会派出机构可以对其采取出具警示函、监管谈话等措施

D.公司住所地中国证监会派出机构发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（选项A正确）期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。（选项D正确）

4、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。【多选题】

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。选项ABCD为不得有行为。

5、中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的（）进行定期或者不定期检查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.实用性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

6、下列关于期货交易所组织形式的表述，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所分为会员制和公司制

B.我国公司制期货交易所是以营利为目的

C.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

正确答案:A、C、D

答案解析:经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。我国境内期货交易所均不以营利为目的。选项ACD正确

7、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的纪律处分。【单选题】

A.警告

B.罚款

C.免职

D.降级直至开除

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。选项D正确

8、资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划发生的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与募集有关的费用，不得在计划资产中列支。

9、境外机构入股期货公司成为主要股东，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求

C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合相应条件外，还应当具备下列条件：（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

10、期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。