2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1220
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、证券公司申请保荐业务资格时，应当保证申请文件（）。【多选题】
A.真实
B.准确
C.及时
D.完整
正确答案:A、B、D
答案解析:证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。
2、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（）。【单选题】
A.投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库
B.工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录
C.工作底稿应当采用纸质文档的形式
D.证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿
正确答案:D
答案解析: A项，《证券 公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项，第82条规定，工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作记录的总称。第83条第2款规定，对证券公司及有关人员履行职责有大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。C项，第86条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存。重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其他介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。
3、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。【多选题】
A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
B.保荐机构与发行人的关联关系
C.发行人存在的主要风险
D.相关承诺事项
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（A包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（B包括）（4）相关承诺事项；（D包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构的保荐业务负责人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第50条第1款规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
5、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】
A.健全性
B.统一性
C.独立性
D.制衡性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。