2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1118
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、关于地方政府债券，下列说法正确的是（）。【单选题】
A.—般债务收入可用于公益性资本支出及经常性支出
B.专项债务收入应当用于经常性支出，不得用于公益性资本支出
C.非债券形式一般债务应当在证监会规定的期限内罝换成一般债券
D.经省政府批准，计划单列市政府可以自办发行专项债券
正确答案:D
答案解析:A项，一般债务收入应当用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。B项，专项债务收入应当用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。C项，非债券形式一般债务应当在国务院规定的期限内置换成一般债券。
2、上市公司持有3%以 上股份的股东、董事监事、高级管理 人员申购或认购、交易或转让本公司发行的可转债，应当遵守《证券法》第四十四条短线交易相关规定。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》 第37条规定，上市公司持有5%以上股份的股东、董事监事、高级管理人员申购或认购、交易或转让本公司发行的可转债，应当遵守《证券法》第44条短线交易相关规定。可转债转股、赎回及回售不适用短线交易相关规定。
3、发行可转换公司债券后，因（）原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。【多选题】
A.配股
B.增发
C.送股
D.派息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
4、下列关于“混合式”招标的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的中标标位,按发行价化承销
B.高于票面利率的中标标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C.标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的中标标位，按发行价格承销
D.低于发行价格的中标标位，按各中标标位的价格承销
正确答案:A
答案解析:A项，“混合式”招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期（次）国债票面利率，低于或等于票面利率的中标标位，按面值承销。
5、某发行人面向合格投资者发行的公司债券在上海证券交易所上市交易，债券评级为AAA 级，以下可以参与此公司债券认购及交易的投资者有（）。【多选题】
A.经基金业协会备案的私募基金管理人
B.人民币合格境外机构投资者（RQFII)
C.最近一年末净资产为1 500万元，最近1年末金融资产为1 200万元且具有3年证券投资经历的企业法人
D.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均为600万元且具有3年金融产品设计工作经历的个人投资者
正确答案:A、B、D
答案解析:根据《债券市场投资者适当性管理办法》的规定，合格投资者对法人或组织的要求之一是同时符合以下条件：最近1年末净资产不低于 2 000万元，最近1年末金融资产不低于1 000万元。 C项错误。