2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1113
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、以下关于上市公司股票转让或交易的说法正确的是（）。【多选题】
A.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司上市之日起一年内不得转让
B.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让
C.为股票发行出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
D.为上市公司出具法律意见书的律师事务所，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：《公司法》规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；（选项A、B正确）《证券法》（2020年3月1日施行）第四十二条，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。 除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。
2、下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款
B.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保应当经股东大会审议通过
C.为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审议通过
D.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议通过
正确答案:B、D
答案解析:上市公司不得将资佥直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的方式之一为： 通过银行或非银行金触机构向关联方提供委托贷款。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（1）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保。（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。（3）为资产负侦率超过70%的担保对象提供的担保。（4）单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保。（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
3、甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（）。【单选题】
A.李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东
B.刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东
C.陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理
D.王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事
正确答案:D
答案解析:A选项，属于“直接接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属”规定的情形，不得担任。B选项，属于“在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属”规定的情形，不得担任。C选项，属于“在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系”规定的情形，不得担任。
4、.上市公司董事的职权包括（）。【多选题】
A.决议权
B.出席董事会，并行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
正确答案:B、C、D
答案解析:上市公司董事的职权包括:（1）出席董事会，并行使表决权。（2）报酬请求权。（3）签名权。（4）公司章程规定的其他职权。
5、根据相关规定，下列关于深交所主板上市公司董事长职权的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.董事长负责召集董事会
B.董事会可授予董事长职权，但应在公司章程中载明
C.董事长应当定期向公司高级管理人员了解董事会决议的执行情况
D.董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善
正确答案:B
答案解析:董事会应谨慎授予董事长职权，例行或长期授权须在章程中明确规定。