证券从业资格考试 - 题库列表

• 选择题我国目前的汇率制度是（）。
• 组合型选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.修改公司章程 Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ.审议批准董事会的报告 Ⅳ.对发行公司债券作出决议
• 组合型选择题下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任 Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任
• 选择题中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是（）。
• 组合型选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
• 选择题（）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
• 组合型选择题下列属于证券登记结算机构法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券交易的清算和交收
• 选择题1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
• 组合型选择题下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
• 选择题下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。
• 组合型选择题下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
• 选择题金融市场最重要的参与者是（）。
• 组合型选择题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ.对合伙企业进行管理 Ⅱ.对证券交易活动进行管理 Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理
• 选择题《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
• 选择题下列选项中，属于资本流出的是（）。
• 选择题首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
• 选择题投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指（ ）。
• 选择题《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
• 选择题证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。
• 选择题根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。