证券从业资格考试 - 题库列表

• 组合型选择题国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新
• 选择题中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。
• 组合型选择题下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是( )。 I.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 II.运用募集资金投资亏损的处罚 III.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
• 选择题对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是（）。
• 多选题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 I.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 II.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 III.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 IV.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
• 选择题一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（）。
• 组合型选择题有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所
• 选择题我国金融业的四大支柱不包括（）。
• 组合型选择题 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 I.公开 II.公平 III.公正 IV.平等
• 多选题证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
• 选择题发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为（）。
• 多选题 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 I.收购债权 II.弥补客户的交易结算资金 III.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 IV.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
• 选择题我国银行业的主体不包括（）。
• 组合型选择题下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组
• 组合型选择题下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。 I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
• 选择题（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
• 组合型选择题 下列属于证券市场法律制度的是( )。 I.证券发行制度 II.信息披露制度 III.证券交易制度 IV.证券机构监管制度
• 组合型选择题 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
• 选择题目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
• 组合型选择题《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时